张震远案｜涉向证监会隐暪商交所状况　张震远串谋诈骗及欺诈罪成

被指为头号“梁粉”的前行政会议成员张震远，涉嫌任商交所主席期间，与财务总监蔡达英串谋向证监会隐瞒商交所的财务情况，以避免遭撤回商交所的自动化交易服务认可。张否认指控，案件今(17日)在区域法院裁决，法官裁定张震远串谋诈骗及欺诈罪成，案件押后至本月23日判刑，期间张及早前已认罪的蔡须还柙。

被控串谋诈骗及欺诈罪

被告张震远（61岁），被控一项串谋诈骗及一项欺诈罪。串谋诈骗罪指他于2012年5月至2013年5月间，与蔡达英串谋向证监会隐瞒商交所财务状况，令证监会没有撤回给予商交所的自动化交易服务认可。

欺诈罪则指张于2013年4月12至17日，意图诈骗诱使佳富达财务交出3000万元款项，令佳富达财务蒙受不利或可能会蒙受不利。

获取许可后即出现财务困难

控方案情指， 商交所于2008年成立，张为公司主席，蔡则为财务总监。商交所于2011年4月获自动化交易服务的认可，惟翌月已出现财务困难，至2012年3月，证监会准商交所的现金下调至不少于5个月的营运开支，后来再下调至2个月，惟商交所仍未能达标。

公司户口曾只得70万

已认罪并转作控方证人的蔡达英供称，商交所获发许可后，每月需向证监会交财务报告，他指公司每月需约1千万元的营运资金，但公司曾未录得1千万元的收入，户口更曾只得70万元。

此外，2012年5月至翌年1月期间，共有7张金额介乎700万至3500万元的支票存入商交所，其中6张由同一间公司开出，但全部弹票，他指张称该些为朋友的借款，他曾问要否汇报证监会，张称不用通知。

张曾表示获2亿美元注资

2013年4月，证监会向张表示会考虑撤回其认可。张同月18日出席会议时称会有一项2亿美元注资，要求将限期延至月尾以筹集资金。商交所后来提交的一张2.5亿元支票副本，但该支票未能兑现，张后称该投资者会以电汇方式先付3000万美金。证监会觉文件有异，最后撤回其认可。

张称信内地商人真心投资

张震远自辩时承认商交所有财困问题，他经朋友介绍认识一名叫戴麟懿的内地商人，戴答应投资2亿美元到商交所，又表示会分批注资，他当时相信戴是真正投资者，并有将情况告知证监会，惟所收支票却全部弹票。

官信张有指示蔡整理报告

法官在裁决时指，张自辩时虽力陈他不太理解公司的财务情况，惟证据却显示张一直积极参与公司的运作，包括负责公司户口的签名，并签批大部份的交易，故认为张应该很理解，每周五须向证监会提交报告须显示公司有足够的营运资金。惟当时商交所的情况，张若要达致这目标，常要四出借钱，并开始要粉饰账目。

2012年底至2013年4月期间，证监会已不能再松容，张指戴愿意注资2亿美元的事，成了张的最后希望，惟证监会却发现文件有异，从而揭发案件。

法官有关戴的资金安排，除了要另开户口先取部份资金，并要准备银行文件以作证明，该些文件每张2万5千美元。法官直言，为何一些可简单从网上银行可打印出来的文件，却要数万美元一张。法官称控方未有指控张与假文件有关，张亦称现看似他亦是骗案的受害人。但认为张向证监会讹称他们有足够资金，却有机会误导证监会。法官并相信张有指示蔡去整理令证监会满意的报告，故裁定张罪成。

案件编号：DCCC718/2017