证监会向中介机构发通函　称微信女唱高散货骗案涉六大预警迹象

被称为“微信女”等透过社交媒体等涉及唱高散货等金融骗案，情况日益严重。为免情况恶化，证监会继早前与警方采取联合行动，及在街头进行宣传以教育公众外，今日（29日）再向中介人发出通函，以鼓励中介机构提供可能有助当局即时对潜在市场失当行为的影响作出评估的资料或文件，以及提供中介机构在《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第12.5（f）段下，有责任就怀疑其客户已干犯市场失当行为，及时向当局汇报。

证监会亦指出，向中介机构发出有关通函，以提供指引阐明有哪些预警迹象可能令中介机构或其职员合理地怀疑出现疑以唱高散货骗局，令中介机构评估是否有需根据《操守准则》第12.5（f）段向证监会汇报有关交易活动。

去年已就唱高散货冻结109个帐户

证监会指出，遏止唱高散货骗局是执法工作一大重点。在采取执法行动以作打击有关骗案外，亦积极提醒公众注意愈来愈多骗徒利用社交媒体平台诈骗投资者。

证监会在调查市场操纵个案中，发现目前唱高散货个案占比相当高；更经调查后发现，唱高散货个案可能涉及组织严密且高度者协调的犯罪集团。当局在可行情况会采取行动，冻结怀疑涉及有关骗案的证券帐户。去年被当局冻结的帐户逾109个，涉及金额逾9亿元。

当局指出，有关骗案可能涉及令中介机构或其职员合理怀疑其客户，可能干犯市场失当行为的预警迹象。而中介机构或其职员仔细评估后，或须从速向证监会作汇报。

证监会又指出，根据《操守准则》第12.5（f）段，若中介机构合理地怀疑其客户可能已严重违反﹑触犯或不遵守《证券及期货条例》第XIII部或第XIV部所订的市场失当行为条文，便须在发生相关情况立即向证监会作出汇报，并提供有关资料及文件。

截至今年3月底，证监会接获及评估288份由中介机构就可疑股票及衍生工具交易而提交的通知。

证监会希望再次提醒中介机构，在得悉其某名或某群客户进行任何可疑的市场失当行为（包括唱高散货骗局）时，须履行汇报责任。证监会期望中介机构宁可采取较为谨慎的态度行事，并立即向证监会汇报可疑活动。中介机构从速作出汇报，对于证监会能否迅速评估可疑失当行为的影响、并采取必要行动以减低损害（如阻止潜在犯罪行为的所得款项被挪走）而言，至关重要。

强调绝不容忍市场失当行为

证监会在通函内亦指出6项预警迹象，指出若下列的预警迹象个别或共同地存在，可能显示出现潜在唱高散货骗局。当局又指出部份预警迹象显示唱高散货骗局可能处于计划阶段，其他则只会在价格大跌时才变得明显。

证监会希望重申，绝不容忍任何形式的市场失当行为。为保障投资者及维持市场廉洁稳健，打击唱高散货骗局及其他种类的市场失当行为是证监会的一项重要工作。一旦发现中介机构及其高级管理层在这方面有任何重大问题及缺失，当局将会不遗余力地进行调查。