SEAVI违反操守准则　遭证监会谴责及罚款100万

SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited（SAOPEL）因违反《操守准则》，遭证监会谴责及罚款100万元。

证监调查发现，SAOPEL曾容许其董事及一名投资经理（两位均不是证监会持牌人）于2013年3月至2014年4月期间，就其受规管活动的业务执行受规管职能。

他们介绍客户投资由SAOPEL管理的基金、回应客户的查询，并安排签署该基金的认购协议。