证监会禁新鸿基投资前客户主任伍乐勤　重投业界30个月

证监会宣布禁止新鸿基投资前持牌代表伍乐勤重投业界30个月，从2019年9月27日至2022年3月26日。

证监会指出在调查时，发现伍乐勤于关键时间身为新鸿基投资的客户主任，在2015年2月27日透过一名客户的帐户就某项权证发出多个买盘，致使证权证明显上涨。伍乐勤其后将个人持有权证全数售予有关客户，以获利1.45万元，客户则蒙失1.3万元账面损失。

证监会认为伍乐勤擡高权证价格，以便抛售个人持有的该权证及从中获利，促使客户蒙受损失，乃属不诚实行为，对客户不公平。伍乐勤的行为对其他市场参与者亦不公平，因为此举干扰正常定价过程的中立性及客观性，并可能影响到同业对该权证制定的交易策略及投资决定。

证监会亦发现，伍乐勤事前并无取得该客户的书面授权，并在新鸿基投资不知情及没有作出批准情况下，以委托形式在客户帐户内进行交易。这令新鸿基投资无法监察及监督该帐户运作情况，进而剥夺客户从新鸿基投资，透过监督伍乐勤在其帐户内进行委托交易获得的保障。