证监会加强打击IPO保荐人缺失　去年合计罚款逾8.6亿元

证监会今年起对多间涉及保荐人缺失的券商，开出“天价”罚单，涉及渣打证券、摩根士丹利、瑞银等公司。证监会发表年报指，去年就首次公开招股（IPO）保荐人的缺失处以罚款合共8.677亿元，并直接介入19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案。

去年共对238宗个案展开调查

证监会发表2018至2019年度年报，并发布多项统计数字。去年会方合共对238宗个案展开调查，针对101名人士及公司进行民事诉讼，并对持牌机构及人士合共罚款9.4亿元。期内会方对市场进行监察活动，继而向中介机构作出9,074项索取交易及帐户纪录的要求；审阅了394宗上市申请，及监督373宗与收购有关的交易和申请。

证监会主席雷添良指出，会方致力增强香港作为集资中心的竞争力，以吸引更多不同类型的高质素公司来港上市，并促进香港发展成为提供全方位服务的资产及财富管理中心和风险管理中心。

证监会行政总裁欧达礼（Mr Ashley Alder）则称，会方近年大幅重整组织架构及推行措施，以便更有效地利用其监管工具，应对可能会损害投资者和破坏市场廉洁稳健的威胁。认为新采纳的前置式监管方针已起显著成效，令投资者得到更佳保障。