证监会﹕招商证券错误处理客户款项 　谴责兼罚500万元

证监会宣布，因招商证券（香港）与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款500万元。

证监会发现在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商曾经约800次为了《证券及期货 （客户款项）规则》明确容许的目的以外的目的，将介乎6.8万元至3.08亿元资金由客户信托帐户转出。

称招商无设立妥善的内部监控措施

招商亦没有聘用适当的职员来进行其业务，亦无没有设立妥善的内部监控措施及程序，以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。

由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任，即使客户资金其后在同日便被转回客户信托帐户，任何违反有关责任的行为是不能姑息。招商采取有关做法超过3年，显然违反这项基本责任，没有遵从《客户款项规则》及《操守准则》。