证监会发布季度报告　4至6月共惩罚5间持牌机构

证监会发表季度报告，4至6月对5间持牌机构及3名代表采取了纪律处分，涉及的罚款合共8,350万元。当中花旗环球金融亚洲有限公司因瑞金矿业的上市申请进行的保荐人工作出现缺失，遭谴责及罚款5,700万元。

持牌机构及人士数目创新高

证监会指出，持牌机构及人士和注册机构目数目达到45,099，同比增加4.4%。其中持牌机构数目上升8.9%至2,775间，两者均创新高。

视察持牌机构65次　审查124宗IPO申请

期内证监会现场视察了持牌机构65次，另外审阅了124宗上市申请，按季上升69.9%，而因应股价及成交量变动，向中介人提出了2,152项索取交易及帐户纪录的要求。

期内证监会容许投资基金以公司形式在香港设立，亦完成修订收购规则的咨询总结。

受港股成交下跌影响　收入按季少25%

证监会季度收入为4.41亿元，按季减少25%，同比则增加4%，主要是受到本港证券市场日均成交额按季减少27%影响。至于开支则为4.34亿元，今季盈余为700万元。截至6月30日，证监会储备为42亿元，另有30亿元预留日后购买办公室物业之用。