德银及其附属公司遭证监谴责　并罚款830万元

证监会公布，德意志银行及其全资附属公司德意志证券亚洲有限公司违反空头申报、无牌进行受规管活动及未能依例分隔客户款项，会方对此作出谴责及罚款合共830万元。

德银漏报792个空头

证监会称，德银没有遵守空头申报规定，在2012年6月至2015年1月期间，漏报792个空头，以及在2015年1月至2017年3月期间，于未获注册进行相关活动的情况下，发布了49份有关期货合约的研究报告。

德意志证券则在2010年1月至2014年12月期间，曾117次未能在《证券及期货规则》下的指定时限内分隔客户款项，而有关缺失在指定时限后获得纠正。

证监会指出，有关公司自行汇报违规行为及缺失，亦合作解决关注事项并采取补救措施，两间公司的合作态度加快了纪律处分程序的进度，否则同类缺失应被判处更高的罚款金额。