瑞银在年报披露，遭香港证监会禁止于未来18个月，出任香港IPO保荐人，自本月起生效，另被罚款1.19亿元。该行称将提出上诉。
自2009年起，证监会已向瑞银及渣打集团等，就涉及上市保荐人工作的指控作出调查。