【巴拿马文件】荣智健曾押150亿元中信股份 向汇丰借贷   

撰文: 香港01记者
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已故国家副主席荣毅仁长子、有“红色资本家”之称的前中信泰富(下简称中信股份)主席荣智健,2008年因公司“炒㶶”外汇期权(Accumulator),劲蚀逾150亿元,荣亦因而辞职。最新一批巴拿马文件揭露,荣氏于2007年曾抵押手持有逾六成、价值高达150亿元的中信股份作抵押向汇丰作抵押借贷。荣智健透过代表回复《香港01》,荣氏指出按照当时的条例,股份抵押予银行,并无需要申报。本报上周五向证监会查询事件,至截稿前未获回复。

荣智健多次抵押名下BVI公司所持之中信股份,向银行借贷,最高峰时高逾3.15亿股;唯小股民却一直不知情。(Getty Images)

《香港01》获得最新巴拿马文件,披露多家荣智健全资拥有的海外公司资料,及过去多年他与银行的融资抵押密件。原来荣氏早在90年代,已透过于英属处女岛成立的“Kingsley Pacific Limited”(KPL)、“Karrson Limited”(KL)、“Rockhampton Investments Limited”(RIL)及“Bloomfield Enterprises Corporation”(BEC)等公司,用以持有中信股份;而早在1993年,他已首度将KPL名下2,000万股中信股份,按予汇丰银行,再加个人同额担保,获批出1.2亿元(港元,下同)融资。文件列明这笔款项以循环贷款形式借出,利率按银行同业拆息计算加1.5%计算;翌年汇丰又将融资额提升至1.6亿,这笔抵押一直持续15年,到2008年初才完全解除。

现行《上市规则》只要求创业板及新股股东须披露抵押股份,故荣智健多年来抵押中信的借贷行为,一直毋须向外公布。(余俊亮摄)

97年获汇丰批58亿贷款 购中信泰富2亿股

随着股市畅旺,荣智健的抵押融资亦愈见进取,1997年初,一份KPL的决议文件显示,荣智健以上述2,000万中信股份抵押,向汇丰融资最高58亿多元,利率为最优惠利率加0.8厘(即合共约9厘),大手扫入市场上逾2亿多股中信股份,转入另一离岸公司RIL名下。事隔半年,就在97金融风暴前夕,荣又将刚购入的2亿多股中信股份再抵押,换取汇丰批出向BEC作定期货款及循环贷款各20亿港元。翻查资料,97年中信泰富股价介乎30多至50多元。

荣智健先于1997年8月与汇丰协定,以2,000万中信股份(时值5亿多)加担保,借入最高58亿多元,用以收购市场上2.09亿中信股份。至同年8月1日,他又将该2.09亿股中信股份按出,换来最高共40亿元贷款。(ICIJ文件)

07年曾抵押逾150亿中信泰富股份

时间推移至2007年底,就在金融海啸前夕,巴拿马文件存有一份汇丰银行寄予荣智健的解除抵押信件,显示07年底荣智健透过旗下3间离岸公司KPL、RIL及LK,曾将名下多达3.15亿股中信股份抵押予汇丰,连同3间公司及个人名义的“无上限担保”(unlimited guarantee),向汇丰融资,07年,中信股价升至49.6元,该批股份市值逾150亿元。文件无列明融资总金额,但翻查上市公司资料,当时荣智健共持有5.08亿股中信泰富,换言之,荣智健曾一口气将其名下超过6成、占中信股份总发行量逾15%的中信股份,按予银行。

巴拿马文件显示,荣智健多年来曾将大份额的中信泰富股份抵押作融资,唯根据现行条例,这些大股东将股份抵押的行为,就算超出总发行量5%,亦不须公开披露,小股民或要等到银行追债,令股价波动,才能后知后觉。2008年末金融海啸杀到,中信泰富终在高风险投资上“损手烂脚”,“炒㶶”澳元狂蚀逾150亿,中信股价反复寻底至不足7元,更要靠母公司中国中信注资救亡,荣智健亦要问责离场。

2007年底,荣智健一口气将旗下KPL、RIL、KL三家BVI共3.15亿中信股份抵押予汇丰,数量相等于他名下中信股份逾六成,占已发行股份逾15%。(ICIJ文件)
荣智健多年来与汇丰“合作无间”,多次将巨额中信股份抵押。(资料图片)

证监会:无强制规定大股东披露押股

押股,顾名思义,即是上市公司大股东以公司股份作为抵押,以获得贷款。由于现行《上市规则》只要求主板上市12个月内的新股及创业板股份,其控股股东如有押股须立即披露,但超出该时限的股份则不在此列,因此出现资讯不对称的情况,小股东往往被蒙在鼓里,又或事情东窗事发才得知。

大股东押股,近期较受关注。以今年1月下旬的恒发洋参(0911)股价暴泻事件为例,该股在开市不足30分钟内出现大量沽盘,引发“人踏人”情况,恒发股价由前收市价0.395元,堕崖式急插逾9成,一度低见0.025元,最终停牌! 事后,持有该股多头超过7成的主席杨永仁接受媒体访问时才表示,自己有抵押部分恒发洋参股份,可能引发斩仓盘,股价暴跌的真相才浮面。

巴拿马文件显示荣智健部分巨额抵押贷款纪录

《香港01》、《明报》、《壹周刊》及《南华早报》分别与国际调查记者联盟(ICIJ)接触,获得巴拿马文件中部分与中国、香港、澳门有关的资料。4间机构对获取的资料分别调查采访,并协议同时发表有关报道。

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