【01独家】郭文贵控44亿元海通H股终极曝光　香港法院颁令冻结

流亡美国的中国富豪郭文贵，《香港01》发现他被高等法院以《有组织及严重罪行条例》，冻结87亿元的资产，令他操控的公司和人头帐户曝光。当中最瞩目的是首次发现他透过离岸公司，合共控制约14.98%海通证券H股。
法庭文件显示，海通主要股东“BSA Strategic Fund I”、“Insight Phoenix Fund”被郭文贵“有效控制”，郭还透过其他离岸公司控制海通的股份。不过，股份被冻结至今近一个月，海通证券并无发出公告。记者前往上述基金的投资经理公司查询，职员均拒绝回应事件。

高等法院在今年10月23日，批准律政司引用香港法例第455章《有组织及严重罪行条例》第15条“限制令”条款，冻结郭文贵及其控制的公司和人头帐户资产，答辩方共27人或公司，包括郭文贵本人，他的儿子郭强、姪女郭丽杰、助手屈国姣以及多间本港和离岸公司。（详见另稿）

控制三离岸公司　持5.1亿股海通H股

根据法庭文件，郭文贵有效控制（effective control）英属处女岛（BVI）注册公司“AAGV Limited”，和开曼群岛注册公司“BSA Strategic Fund I”、“Insight Phoenix Fund”的存款和股票户口。

上述三间公司，分别透过海通国际、星展、交银国际、泛海证券、中银香港、广发证券、招商证券等户口，持有合共逾5.1亿股海通证券（6837）H股，占海通证券发行H股的比例达14.98%。

控股基金经理人为本港公司　职员拒答问题

“BSA Strategic Fund I”和“Insight Phoenix Fund”的投资经理人公司，分别为本港注册公司“鼎胜资产管理”（Maunakai Capital Partners）和“睿丰资产管理”（Insight Capital Management）。

记者前往“鼎胜”及“睿丰”位于中环的办公室，两间公司的职员均拒绝回答记者提问，其中鼎胜职员更要求记者即时删除所有片段，但记者拒绝，最终报警处理。警方其后到场了解，并无搜查任何采访内容及拍摄片段，登记个人资料后记者便可离去。

郭文贵投资海通　至少损手35.7亿元

根据公司注册处资料，鼎胜的董事为陈克和陈令纮，股东为BVI注册的同名公司；睿丰的董事为郑智伟，股东为BVI注册的同名公司。翻查资料，海通证券于2014年12月公布配售约19.17亿股新H股，认购价每股15.62元，集资299亿元，当时接货的除了新华人寿（1336）、海峡资本和内地著名商人史玉柱外，还有两间神秘的本地基金鼎胜和睿丰，鼎胜和睿丰共接货112.44亿元，超过配售的三分一。

内地传媒“财新”曾在去年报道，郭文贵透过鼎胜和睿丰参与海通H股配售，但一直不知道郭实际控制的数量，直至上月底法庭文件，才知道郭文贵有效控制的海通H股的比例。

BSA Strategic Fund I在2017年12月12日，曾以每股平均价11.162元抛售20.64万股海通H股，套现230万元。若以昨日（11月19日）收市价8.63元计算，郭文贵投资海通证券，损手至少35.7亿元。

另控制1.95亿元方正证券A股

另外，根据法庭文件，郭文贵有效控制的“BSA Strategic Fund I”、“Insight Phoenix Fund”，亦持有合共约2,900万股上海上市的方正证券（601901.SH）A股股份，持股比例为0.35%。按照昨日（11月19日）收市价每股5.95元人民币计算，郭控制的方正证券A股，市值1.72亿元人民币（约1.95亿港元）。

2013年，郭文贵旗下的民族证券，与北大方正集团旗下的方正证券合并，其后方正证券增发股份，郭文贵控制的持股比例下降，郭亦与时任北大方正集团CEO李友反目。李友在2015年被带走，被控内幕交易，2016年11月获判罪成，判监四年半，罚款7.5亿元人民币。

资产公司持股毋须披露持股人身份　或成漏洞

郭文贵有效控制的帐户，持有近15%海通证券H股，但海通只披露基金持股，不知背后控制人身份。金融服务界立法会议员张华峰表示，法例规定持有上市公司5%或以上股权的个人及公司，须披露其身份及所持股权，以提高透明度，不过如股东是透过资产管理公司持股，即使所持股权达到5%门槛，亦毋须披露身份，造成漏洞。

明年4月底再审核限制令

根据法庭文件，郭文贵及其他答辩方，若违反冻结资产的限制令，将违反《有组织及严重罪行条例》，一旦罪成，最高罚款50万元和入狱五年。

高院冻结郭文贵控制资产的限制，暂定到2019年4月30日，根据司法机构资料，高院已在当日排期再次审核此限制令。根据目前资料，暂时未知答辩方有无就此限制令采取任何法律行动。

律政司可申充公因罪所得财产

较早前郭文贵女儿郭美，被本港警方怀疑她持有的公司“安东发展”，替郭文贵洗黑钱，涉款329亿港元。安东的15亿元存款被冻结，安东入禀起诉警务处要求解冻，令洗黑钱的指控曝光。

根据《有组织及严重罪行条例》，一旦罪成，警方可根据该条例向法庭申请充公令，下令被告于某个时限内变现因罪行而得的财产，拨归库房作为罚款，如英冠球会伯明翰前班主杨家诚涉洗黑钱7.2亿元罪成后，律政司正申请充公其山顶大宅。

▼高等法院冻结令节录组图▼