证监会谴责及罚瑞信280万元　涉研究报告披露信息问题

证监会谴责向瑞信处罚280万元罚款，原因与该行在发表某些上市证券的研究报告时，并无遵从披露规定。

证监会指出Credit Suisse (Hong Kong) Limited（CSHK）及Credit Suisse AG（CSAG）（统称瑞信），在2006至2016年8月11日期间发表有关香港上市证券的研究报告中，披露它们与相关公司投资银行业务关系，有关事件是由瑞信其中一项资讯系统中的资讯科技逻辑问题所致。问题已在2016年8月11日纠正。

证监会又指出瑞信为了修改研究报告中的庄家活动披露信息，而在2016年8月进行系统更新工作，导致有关披露信息从一个研究报告的披露信息范本中移务。因此CSHK或CSAG在2016年8月至2017年5月31日期间，分发的某些有关香港上市证券的研究报告，并无披露CSHK为其中一名庄家，有关问题已在2017年5月31日被纠正。

证监会指出，CSHK或CSAG并无制订有效的系统及监控措施，以确保符合援露规定及时侦测披露缺失。