证监会覆检委员会﹕SFC有两宗个案结案程序花时间过久

证监会覆检委员会今日发表2021至22年度周年报告。委员会关注证监会在个别个案效率较慢问题。该委员会留意到两宗执法个案结案程序所花的行动时间过久，导致延误原因与当时有关个案主任工作繁重。覆检委员会建议证监会考虑设立机制，以便采取积极行动，更密切监控个案程序，并在有需时迅速作决定，重新分配工作量。

证员会又指出证监会企业融资部在一项上市申请中，发现保荐人公司的尽职审查工作未达要求，但结案10个月后才向中介机构部提供其观察所得。就是覆检委员会认为一旦发现出现问题，企业融资部应尽快向中介机构部作出转介，以确保可即时对未达要求的保荐人公司采取合适监察行动。

证监会指出法规执行部已更密切留意个案结案程序，并采取更积极行动，在有需时重新分配工作量。法规执行部也会不时提醒个案主任，如预料工作繁重使其难以迅速行动，便应寻求指导。适时对上市申请的保荐人作出跟进。该会同时指企业融资部按照其定期向中介机构部提供情报的做法，在结案10个月后提供对相关保荐人公司的观察所得。在其他个案中，如认为观察到潜在失当行为相当严重须作出转介，企业融资部会把个案直接转交法规执行部。