证监会﹕国信香港处理客户资产违反监管规定　罚款280万元

证监会谴责国信证券（香港）经纪有限公司并处以罚款280万元，原因是国信在处理客户资产及提供客户帐户结单方面违反监管规定。

证监会的调查发现，在2021年1月1日至2021年3月7日期间，国信为取得财务融通，依赖1,009名客户有效期已届满的常设授权，将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品。

半年内向930名客户寄发不正确月结单

证监会亦发现，在2020年5月至2020年11月期间，国信向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单。

国信的缺失违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）、《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》（《成交单据规则》）及《操守准则》（注2及3）。

证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：国信就其违反《客户证券规则》及《成交单据规则》的情况采取了补救行动，并主动向证监会作出汇报；上述事件看似是个别事件；并无证据显示国信的监管违规行为令客户蒙受损失；及国信与证监会合作解决证监会的关注事项，及接受其调查结果和纪律行动。