证监会谴责光大证券（香港）及罚款380万元　因违反监管规定

证监会今日（16日）谴责光大证券（香港）并处以380万元罚款，原因是光大证券（香港）没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

证监会发现，光大证券（香港）在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

证监会的调查包括对光大证券（香港）于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券（香港）在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。

证监会认为光大证券（香港）的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。

光大证券表示，光大证券（香港）因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚，该监管措施是香港证监会对光大证券（香港）在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前，光大证券（香港）已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。