证监会程序覆检委员会周年报告﹕2020至21年度共覆检60个案
撰文: 张伟伦
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证监会程序覆检委员会发表周年报告,概述覆检委员会在2020至21年度工作。覆检委员会主席李金鸿指出,委员会覆检证监会共60宗涉及不同工作范畴的已完成或结束个案,又指出委员会向证监会提出一些意见或建议,相信有助证监会完善其程序及指引。证监会对委员会提出的建议作出正面回应。
委员会仔细讨论在个案覆检中提出的意见后,就证监会工作程序及步骤,向证监会提出全面改善建议。委员会建议证监会应更密切及积极监察个案(特别是久未完成处理的个案),并采取更全面调查方式,以确保及时作出策略决定,证监会应考虑由较高层人员参与调查过程,以确保个案主任迅速采取各项主要行动,如要求主要证人合作。
证监会应更密切跟进涉嫌违规者情况,及监察有关个案提讯机会的主要元素,包括主要证人合作。