证监会谴责丰盛融资并无尽“可姿伊”上市保荐人责任兼罚550万元
撰文: 张伟伦
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证监会谴责丰盛融资并处以罚款550万元,原因是其在2016年至2017年期间担任可姿伊国际上市申请的保荐人时没有履行其应尽的职责。
证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现,丰盛融资没有就可姿伊收取的多笔可疑现金进行充分的尽职审查,及就其尽职审查工作备存妥善的纪录;确定可姿伊一名主要批发分销商(该分销商)及其有联系者的背景和独立性,以及评估可姿伊向该分销商进行的销售是否合理;及严谨地评估可姿伊向其提供的付运文件是否可靠。
同时,证监会暂时吊销邓澔𬀩的牌照,为期17个月,由2021年10月15日起至2023年3月14日止,原因是他作为丰盛融资的负责人员兼保荐人主要人员,没有履行其对可姿伊上市申请的监督职责。