港交所发咨询文件　就加强纪律处分权力及制裁措施检讨

香港交易所（0388）就建议修订联交所的纪律机制刊发咨询文件。咨询文件对《上市规则》第二A章项下联交所的纪律处分权力及制裁措施作多方面检讨，以确保有关纪律机制持续稳健及有效。今次咨询会在今年10月9日结束。

咨询文件就多项建议及加强措施征询市场意见，当中著重加强联交所对个别人士的失当，及违反《上市规则》的行为的追究权力，以及施加适当的制裁，当中包括建议扩大声誉性制裁范围，以及确保可对更多个别人士采取纪律处分行动，包括本身并非董事﹑但属导致违反《上市规则》，或在知情情况下，参与《上市规则》的高级管理层成员。

港交所又指出，对现行纪律机制的主要建议及加强措施包括﹕降低现时对个人发出公开声明的门槛﹑加强对个人发出公开声明后的跟进行动﹑取消现行禁止上市发行人使用市场设施的门槛﹑增设针对个别人士的董事不适合性声明﹑加强受到公开制裁的董事及高级管理成员的披露规定﹑引入违反《上市规则》的间接责任，及将纪律机制的覆盖范围扩大，将例如结构性产品担保人﹑与联交所签订协议或承诺的有关各方也包括在内。

港交所上市主管陈翊庭指出，联交所跟据《上市规则》设立的纪律机制，已有一段时间未有作出重大修改。透过这次咨询，希望全面检讨有关机制使其切合所需，继续维持市场质素，符合持有者期望与国际最佳常规一致。

他又指出今次目标是令联交所有权运用一系列纪律制裁措施，保障投资大众及联交所辖下市场持正操作，促进良好企业管治，并对失当行为起阻吓作用。