证监会吁基金业及中介人 行情动荡下有责任顾及客户利益

撰文: 张伟伦
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武汉肺炎疫情在全球爆发,导致环球资本市场出现大动荡。证监会今日发出新闻稿,提醒基金业参与者及中介人,有责任顾及客户利益。

在一份致证监会认可基金的管理公司﹑受托人及保管人的通函中,当局重申相关公司在目前市况下,有责任妥善地管理基金流通性及确保客户得到公平对等。

该通函强调证监会加强对证监会认可基金的监察,有关基金应及早就任何对其造成影响的重大事宜,向当局发出提示。

证监会在另一份通函内提醒中介人作出招揽及建议行为时,有责任确保为客户提供合理适当建议,包括进行尽职审查,在过程中须顾及投资产品的流通性及信贷质素,及考虑客户当前情况。此外若中介人为客户直接或间接持有投资产品,应谨记及时发放有关投资产的通告及其他通讯。

欧达礼﹕确保市场持续开放有序运作

证监会行政总裁欧达礼表示,面对当前的市况,业界在推介可能大幅波动或流通性较低的产品时,应以适当的审慎态度行事。各类资产现正面对前所未有的波动,证监会仍会专注于确保香港市场持续开放,并继续以公平和有序的方式运作。

证监会正密切监察业界和市场基础设施在营运及财政方面承受冲击的能力,并会在有需要时向业界提供进一步指引。