证监会禁中银国际前客户经理陈丹璐重投业务14个月
撰文: 张伟伦
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证监会宣布禁止中银国际证券前客户经理陈丹璐重投业界,为期14个月,由2020年3月19日至2021年5月18日止。
证监会调查显示,陈丹璐在2016年3月为2名客户执行9宗债券交易时,并无向客户披露最终成交价及/或她所收取的实际佣金率,及/或就此提供不准确资料。她在有关交易中多收客户款项。
证监会认为陈丹璐以不诚实态度行事,令她作为持牌人适当人选资格受到质疑。
证监会决定对陈丹璐处分时,已考虑所有相关情况,包括她表示悔意及过往并遭受纪律处分纪录。