汇丰遭证监会罚款210万　涉违反电话录音规定

证监会宣布，汇丰银行因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定，遭会方谴责及罚款210万元。会方指，汇丰于2017年4月至去年1月底期间，没有设置或启动其私人银行部某些电话线的录音功能，导致59条电话线接收的5,830项客户交易指示未被录音。

称汇丰未设有效内部监控程序

证监会发出公告指，汇丰没有设立有效的内部监控程序，以确保其电话录音功能运作妥善，并及时发现其电话录音功能出现的任何事故。个案经由证监会及金管局联合纪律处分协作安排下，由金管局作出调查后，转介予证监会作出跟进行动。

证监会指出，作出是次纪律处分时，已考虑到汇丰自行向证监会及金管局汇报事故，并在发现事故后采取补救行动，其后亦与会方合作解决事件，而该行亦同意委聘独立机构，就私人银行部所使用的录音系统在日常操作和功能方面采取的补救行动检讨成效，以及向证监会及金管局提交检讨报告，确保其遵从监管规定。

汇丰回应表示，接受证监会对电话录音系统意外失灵事件纪律行动的结果，并指该行在发现电话录音系统故障问题后已主动通知有关监管机构及协助金管局调查，并已纠正有关问题及强化程序管理。