证监会罚讯汇500万元　称该行14范畴存缺失

证监会指出，就讯汇证券一系列内部监控缺失及监管违规，罚款500万元及作出谴责。

证监会指出上述行动源自证监会就一名投资者，针对讯汇证券的一名前客户主任的操守提出的投诉而进行的调查。证监会发现，讯汇证券并无规定其客户主任必须先取得客户的书面同意，才可将客户存放于讯汇证券的资金，转至他们在讯汇证券的联属公司开立的黄金交易帐户。

讯汇证券应证监会要求，聘用独立检讨机构对其内部监控系统及程序进行检讨。这项独立检讨及证监会另外进行审查显示讯汇证券显示，从2015年10至2016年12月期间，其业务运作及内部监控14个范畴存有缺失。

指讯汇合规及程序手册已过时

证监会指出，讯汇缺失例子包括该行的《合规及程序手册》已过时，未能反映出2009年5月后生效的监管规定，同时并具体程序以过滤﹑分析及监察职员的交易活动。该行未能有效效地将销售﹑交易及结算职能加以划分，以致处理客户交易指示的客户主任亦处理资金存取。

证汇亦无书面程序以禁止其职员在身处交易场地时，透过流动电话收取客户买卖指示。客户主任在讯汇证券的办事处内透过流动电话的应用程序如WhatsApp收取客户买卖指示，却无备存就交易指示的详细资料所作即时纪录。