证监会﹕中银国际证券涉销售投资产品存监控缺失　罚款1000万元

证监会宣布，因中银国际证券在销售投资产品的手法方面的内部系统及监控缺失，对其他出谴责及罚款1,000万元。

证监会经过调查发现，中银国际证券在销售及分销投资产品时，并无遵守有关客户风险分析﹑产品尽职审查及合适性评估的多项监管规定，所以采取上述纪律行动。

证监会指出中银国际证尤其并无为某些个别适当地评估，及厘定客户的风险承受能力水平及投资策略，确保向客户作出的投资建议或招揽在所有情况而言，都是合理地适合。确保客户有足够的净资产去承担因买卖衍生产品，及或进行杠杆式交易而可能招致的风险及损失。就某些投资产品进行适当而充分的产品尽职审查，及实施及维持充足而有效的内部监控措施及系统，借以勤勉尽责地监督，向客户作出的投资产品销售及分销，并确保有关监管规定获得遵守。

称中银国际证券已作出补救措施

证监会指出在厘定罚则时，已考虑到所有相关情况，包括当局识别出的众多关注事项显示，中银国际证券在整体投资销售，和咨询业务方面的系统及监控措施存在系统性缺失，同时中银国际证券已采取补救措施，加强其提供合理适当建议的框架。该行与证监会合作解决提出的关注事项，以及将实施加强投诉处理程序，以检视该公司在销售及分销投资产品方面的客户投诉。