4间券商因保荐人缺失　遭证监共罚款近7.9亿元　瑞银吊销牌照1年

证监会对4间涉及保荐人缺失的券商，开出“天价”罚款！瑞银﹑渣打证券﹑摩根士丹利亚洲及美林远东，合共被罚款7.86亿元，瑞银香港更遭暂时吊销牌照1年，期间瑞银将不得为任何上市申请担任保荐人。

证监会对瑞银的处分，可以说是历来最重。

证监会指保荐人对上市过程有颇大程度控制。若保荐人进行的尽职审查工作未能符合标准，导致不适合上市公司仍获得上市地位及最终倒闭，或会令公众投资者蒙受巨大损失，以及打击公众对香港金融市场信心。因此必须就保荐人的缺失处以具阻吓作用。

今次证监会行动是涉及3宗上市申请，3宗申请均与瑞银香港有关，包括已除牌的中国森林﹑目前仍停牌的天合化工（1619），以及另一宗并无披露名字的上市申请。瑞银因而遭到当局罚款3.75亿元，以及暂时吊销牌照。

其中一个上市申请个案为天合化工

证监会又指出，渣打因在2009年作为中国森林其中一名保荐人，却无履行责任，罚款5,970万元。

美林远东及摩根士丹利亚洲，同样涉及保荐人缺失，而分别遭到证监会罚款1.28亿元及2.24亿元。两间券商为天合化工联席保荐人。

瑞银香港称乐于遗留问题得以解决

对于今次证监会作出的处分。瑞银香港发言人指出，瑞银已获知香港证券及期货事务监察委员会的调查结果，乐于与香港上市保荐牌照(IPO sponsorship license)相关的遗留问题得以解决，又指出将继续为香港客户提供服务。

摩根士丹利亚洲发言人表示，拒绝评论。

而渣打发言人则指出，能与证监会解决有关个案表示欢迎， 而在2015年1月该行已关闭包括新股上市等证券业务。未来该行会致力符合合规要求，并会继续对其他业务进行投资，并进行改善。