证监会对中国金丰前CEO施加制裁 禁出任上市公司董事4年

撰文: 张伟伦
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中国金丰(8176)(现已改名为超人智能)的前行政总裁姜惠芬,遭到市场失当行为审裁处施加取消资格令﹑冷淡对待令和终止及停止令。审裁处早前在进行由证监会提起的研讯程序后,裁定姜惠芬干犯了虚假交易罪行。

证监会指出,姜惠芬的友人吴秀容及业务伙件陈国桢,早前已被裁定曾从事市场失当行为,遭审裁处施加对待令和终止令及停止令。

3人被指曾从事虚假交易的市场失当行为

审裁处在2018年8月3日裁定,3人在2009年8月至2010年4月期间,曾从事虚假交易的市场失当行为,原因是3人透过14个证券交易帐户买卖大量中国金丰股份,以产生中国金丰股份交投活跃,及在价格方面的虚假或具误导性表象。

审裁处裁定,该项引致上述市场失当行为的计划,全由姜惠芬主导,其余2人则在知情情况下,积极协助姜惠芬执行该项构成罪行的计划。

禁止姜惠芬等人施加冷淡对待令

审裁处针对姜惠芬施加取消资格令,禁止她担任上市法团董事,或直接或间接关涉或参与上市法团管理,为期4年。同时对姜惠芬﹑吴秀容及陈国桢施加冷淡对待令,禁止他们直接或间接处理任何证券﹑期货合约或杠杆式外汇交易合约,或该等产品或集体投资计划的任何权益,分别为期4年﹑3年及2年。3人被施加终止及停止令,禁止他们作出虚假交易,若他们日后再度干犯虚假交易,即属刑事罪行。

审裁处进一步命令他们支付证监会的法律及调查费用,以及政府及审裁处招致的费用。