证监会发表首份监管通讯 称要及早介入严重个案
撰文： 郑宝生
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证监会行政总裁欧达礼今日表示将会加强监管，证监会随即发表首份《证监会监管通讯：上市公司》，并表示要及早介入严重个案。
向市场解释证监会的监管运作
证监会表示，该份《通讯》旨在提供指引，阐明证监会如何就上市公司及其他上市事宜，履行《证券及期货(在证券市场上市)规则》及《证券及期货条例》下的职能。
为应付不断转变的市况及风险，证监会现正根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》及（在较普遍的情况下）《证券及期货条例》采取措施，及早介入严重个案，以执行该会的法定目标，当中包括保障广大投资者和遏止非法、不诚实及不正当的市场行为。
“实时”监管上市申请 并可提出反对
《通讯》列举近期一些行动例子，以帮助说明证监会的职能。证监表示，证监会可基于《在证券市场上市规则》，反对公司上市申请，并及早介入严重个案，以达到“实时”监管的效果。
而证监会反对公司上市之前，或要求上市申请人澄清或提交资料，证监会不会重复上市部已经提出的意见，部份个案亦显示，在证监会提出意见之后，一些上市申请人选择撤回申请。
例行查询可要求交出任何文件
另外，证监会可以查询上市公司资料，如涉及《证券及期货条例》179条规定的情况，可以要求上市公司交出任何纪录。
不过证监会同时表明，一般根据179条进行的查询都是例行性质，大部份都不会对目标公司采取进一步行动。