浙江90后券商从业者两年炒股累计交易470多万　终被罚没3万余元

据浙江证监局近日披露，当地一名90后券商从业人员两年炒股累计交易470多万元（人民币．下同），获利约1.23万元，违反了《证券法》的相关规定，结果除了1.23万元获利被没收，还被罚款2万元。据悉，今次是今年来第10名从业人员因炒股被行政处罚。

据行政处罚决定书显示，1993年3月出生的常某洁，自2018年1月起任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）。2020年7月，施某静在该证券营业部开立了证券账户，同月至2022年6月期间，常某洁通过3个手机号码绑定的设备操作施的证券账户，累计委托下单684笔，买卖金额470.51万元，账户盈利约1.35万元。二人按照10：1的比例出资并分成，因此约1.23万元的违法所得归常某洁。

浙江证监局表示，常某洁的行为违反《证券法》第四十条第一款，证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券的规定，遂决定没收常某洁违法所得1.23万元，并处以2万元罚款。

据了解，今年已有10名券商从业人员因炒股受到行政处罚，例如就在9月，证监会披露称，孔某熠时任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理、方正证券资产管理分公司证券投资部投资经理兼权益研究负责人等，期间实际控制并使用其姨夫刘某宁证券账户交易股票，累计买卖成交金额4557.43万元，累计亏损1.33万元。最终，孔某熠被处以20万元罚款。