菜鸟被中证监要求补充赴港上市资料　涉及股权结构等六方面｜新股

阿里巴巴（9988）旗下菜鸟赴港上市有最新动向，中证监近日要求菜鸟，就境外发行上市补充备案材料，涉及股权结构、股权激励、控制架构、规范运作、独立性和分拆安排六方面。

菜鸟在9月26日向港交所递交申请香港新股上市，中证监于10月10日亦已接收菜鸟IPO的备案材料，而今次中证监要求菜鸟就六方面事项进行补充说明，并要求律师作出核查及出具明确的法律意见。

股权结构方面，中证监要求菜鸟说明阿里巴巴及第二大股东沈国军，透过多个境外持股平台持有公司股份的原因等问题，并对照监管指引清单说明相关情况。根据菜鸟招股书，目前阿里巴巴持有菜鸟约69.54%的股份，而沈国军则持有约14.59%。

股权激励方面，中证监会要求菜鸟补充说明股权激励计划的合规性。控制架构方面，中证监要求说明主要境内营运实体菜鸟互联网、杭州菜鸟物流及深圳北领股东等的股权转让相关情况，以及浙江菜鸟与杭州菜鸟及股东签署两套协议的原因等问题。

中证监要求菜鸟交代是否符合个人信息出境相关法规

至于规范运作，菜鸟被要求提供公司开发、营运网站、App及小程序等产品收集及储存的客户信息规模，以及数据收集使用情况，当中是否涉及向第三方或向境外提供个人用户数据信息，是否符合个人资讯出境有关法律法规规定，并要求说明上市前后个人资讯保护及资料安全的安排或措施。

独立性方面，中证监会要求菜鸟在补充资料中，说明发行人及母公司阿里巴巴在业务、资产、人员、机构及财务等方面的独立性情况，同时亦要提到阿里巴巴所控制资产或业务分拆上市的主要考量、分拆原则及整体安排等。