证监会谴责兆丰国际就销售集体投资计划有监控缺失　罚款700万元

证监会谴责兆丰国际商业银行股份有限公司（兆丰国际）并处以700万港元罚款，指兆丰国际在销售集体投资计划方面存在内部系统和监控缺失。

证监会在接获金管局的转介后就此个案展开调查，发现兆丰国际在2014年8月至2015年7月期间向客户销售集体投资计划时，未有实施充足而有效的系统和监控措施，借以包括妥善地评估客户的投资目标、风险承受能力及对衍生工具的认识；确保向客户作出的投资建议及／或招揽行为就所有情况而言都是合理地适合的；就某些基金进行充分的产品尽职审查；确保在编配基金的风险评级前已适当地考虑到所有相关因素；及识别出构成衍生产品的基金。