汇丰控股等6机构遭美国罚款共4600万 涉汇报疏忽
撰文： 文颢宗
出版：更新：
环球银行业于2008年金融海啸后卷入监管风暴，多间银行遭监管机构罚款的消息接踵而来，至今余震不断。汇丰控股（0005）旗下美国分支等6间金融机构，再遭美国商品期货交易委员会（CFTC）罚款共600万元（美元‧下同，约4,705万港元），其中汇丰美国被罚款65万元（约510万港元）。
汇丰美国遭罚款510万元
美国商品期货交易委员会公布，向汇丰美国、法兴国际、纽约梅隆银行等6间银行罚款，涉及其出现的汇报疏忽，其中汇丰美国同时涉及违反掉期交易商的风险管理规定，为该委员会首次作出相关裁定。CFTC指出，汇丰美国于2013年至2015年间，未有委派监管治理机构或高级管理层，以监察其掉期交易运作，同时未有妥善将掉期交易的风险作出个别考虑。
CFTC执法总监James McDonald指出，根据相关的风险管理规定，掉期交易商必须分别考虑掉期交易带来的独有风险，并将之与其他业务的风险作出分隔。