证监会吊销鼎成证券主席牌照8个月
撰文: 张伟伦
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鼎成证券主席兼主要负责人员黄凤英,因试图营造证券交投活跃的虚假或具误导性的表象,遭证监会从今日起暂时吊销牌照8个月,至明年1月15日为止。
证监会于新闻稿内指出,是经调查后采取有关行动,又指出经调查后发现,黄凤英唆使一名朋友协助,由该朋友透过另一家经纪行于2011年5月31日至8月5日,就环科国际(0657)的股份,以及从2011年4月27日至6月1日期间,就天津天联(即天津燃气前身,当时股份编号为8290)股份进行交易。
黄凤英承认其行动,目的是为了营造上述两只股份的成份量,以诱使其他投资者买卖有关股份。
证监会认为黄凤英不诚实及蓄意行为,令其作为受规管人士的适当人选资格受到质疑;又指出在厘定罚则时,已考虑到所有相关情况,包括黄凤英有悔意及坦诚认错,以及她过往并无受纪律处分的纪律。