证监发禁令 冻结金利丰等3间经纪行指定客户帐户逾38亿元资产
撰文: 郑宝生
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证监会向长江证券经纪(香港)、海通国际证券以及金利丰证券发出限制通知书,禁止他们处理多个客户帐户的若干资产。
据政府宪报显示,证监会冻结有关帐户资产总值38.14亿元。
多个帐户涉及上市公司虚假资料
证监会表示,这些客户帐户与一间上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关,而该等资料相当可能会诱使他人进行交易。
通知书禁止3间经纪行在未取得证监会同意之下,以任何方式处置或处理、辅助、怂使或促致另一人处置或处理受限帐户内的若干资产。如经纪行接获指示要求处理资产,须要通知证监会。
证监会强调,上述涉嫌市场失当行为的调查,并非以3间经纪行为对象,而限制通知书亦不影响3间经纪行的运作,亦不影响其他客户。
证监会主席雷添良出席一个酒会时表示,有关调查正进行中,因此不评论个别个案。他亦未有回应会否调查更多证券行,以及调查所需时间。至于会否采取法律行动,他指要视乎调查结果及程序而定。
朱李月华指得悉事件但不知详情
金利丰行政总裁朱李月华在同一个场合回应传媒指得悉事件,有关帐户是旗下客户的资产,与金利丰无关,金利丰在收到证监会通知后,曾向有关客户查询,对方回应正在处理事件。
朱李月华指,冻结客户资产在并不罕见,可能大家见到她的名字便“敏感少少”,又指除监管机构外,私人公司亦可通过法庭申请冻结。