证监会：第3季持牌机构升9%创新高　港股成交跌　收入盈转亏跌8%

证监会发表季度报告，第3季持牌机构及人士和注册机构的数目达至46,063，同比增加5%；持牌机构的数目上升了9%至2,844家，两者均创新高。

期内对5家持牌机构采取纪律处分

期内证监会对5家持牌机构及5名代表采取了纪律处分，合共罚款4,040万元。当中建银国际于担任福建东亚水产上市申请独家保荐人期间，未进行合理的尽职审查，对其罚款2,400万元。

证监会对持牌机构进行81次现场视察，亦审阅了118 宗新上市申请。期内证监会收到2,354宗牌照申请，同比增14.6%，其中机构申请的数量同比增6%。

港股成交下跌1成　期内亏损1,300万元

证监会季度收入为4.33亿元，同比及按季减少8%，亏损1,300万元，去年同期则录得盈利2,600万元。香港证券市场的平均每日成交额为990亿元，较上季所录得的1,100亿元减少10%。