瑞信涉内部监控缺失　遭证监会罚款3930万元

证监会公布，就瑞信（Credit Suisse）内部监控缺失予以谴责，并罚款合共3,930万元。

证监会称，瑞信在分隔客户证券、两边客交易申报、遵守卖空规定、电子交易规定和成交单据规定方面违反监管规定，亦在确保向客户出售合适的投资产品而设的内部监控措施方面存在缺失。

证监会法规执行部执行董事魏建新（Thomas Atkinson）表示，瑞信迅速及全面地与证监会合作，更快和有效地解决相关问题，否则将就类似缺失施加更为严厉的制裁。