证监咨询市场 改善场外衍生工具监管制度
撰文： 郑宝生
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证监会今日起咨询市场两个月，内容包括微调场外衍生工具制度及规定持牌法团须妥善管理关连人士的财务风险承担。
包括提供产品、意见及结算服务
今次咨询针对目标是场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见的受规模活动，以及为这些交易提供客户结算服务。
证监会建议提出的修订，包括收窄上述活动的范围，不再涵盖非金融集团的企业财资活动，以及不涵盖交易后多边投资组合压缩服务等。
是次咨询还涉及场外衍生工具交易的风险纾减、客户结算、纪录备存和其他操守规定，以及新的场外衍生工具制度下有关牌照费用、保险、胜任能力及培训规定。
场外衍生交易是指不经中央结算场所的衍生工具交易，例如掉期息率合约或不交收远期合约。
改善监管制度 加强风险管理
证监会行政总裁欧达礼表示：“这些建议是一套全面改革方案的一部份，改革的目标是改善香港的场外衍生工具活动监管制度，及加强管理在与关连人士进行交易或业务往来时的操守及财务风险。证监会与多家其监管机构紧密合作，制定了一套法律及监管框架，以实践二十集团有关改革场外衍生工具市场的承诺，而香港已在这方向取得了相当大的进展。”