【康宏风暴】再有多名前高层遭廉署起诉　涉嫌串谋诈骗周三提堂

康宏环球控股卷入廉政风暴事件又有新进展。继有股坛医生之称、康宏前董事曹贵子早前被廉署起诉后，廉署今﹙22日﹚发布新闻稿指，已落案起诉康宏环球﹙前称康宏金融﹚多名前高层，涉嫌在该公司以收购一间投资公司期间，以及在发行债券期间串谋诈骗。
上述被告将于7月24日﹙星期三﹚在东区裁判法院应讯。而曹贵子，因涉嫌与该勾当有关早前被廉署起诉一项串谋诈骗罪名，亦将于周三应诉。

在康宏前高层在收购一间投资公司期间涉嫌串谋诈骗一案中，两名被告分别为陈丽儿，前康宏首席财务总监；以及陈毅凯，前执行董事，同被控一项串谋诈骗罪名。

廉署指，曹贵子、陈丽儿和陈毅凯涉嫌于案发期间商讨有关信盈国际的潜在收购计划。信盈国际于英属处女群岛注册成立，由曹贵子持有55%的股份，主要从事资产投资并提供顾问服务。而股权披露文件显示，曹贵子在收购期间只是上市公司康宏的小股东，并非其董事。

控罪指曹贵子、陈丽儿和陈毅凯涉嫌于2016年4月1日至2017年12月7日期间，一同串谋诈骗联交所、上市公司康宏以及其董事局及股东：

a) 隐瞒或没有披露根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(《上市规则》)曹贵子属上市公司康宏的主要股东或董事；

b) 隐瞒或没有披露康宏财务收购信盈国际属一宗关连交易；

c) 导致康宏财务在上市公司康宏没有遵照《上市规则》就关连交易规定的情况下，于二○一六年九月五日收购信盈国际。

股权披露文件显示，曹贵子在收购期间只是上市公司康宏的小股东，并非其董事。康宏财务为上市公司康宏的非直接全资拥有的附属公司，主要业务是提供贷款和专有投资。

前高层涉嫌在公司发行债券期间串谋诈骗

而康宏前高层在发行债券期间涉嫌串谋诈骗一案，三名被告分别为麦光耀，康宏前执行董事；陈丽儿，前财务总监；黄淑安，前经理；以及李易明，鼎成证券总经理。

控罪指四名被告涉嫌于20146月1日至2017年12月7日期间，一同串谋诈骗联交所、上市公司康宏以及其董事局及股东：

（i）导致上市公司康宏与鼎成签订协议书，声称委聘鼎成为配售上市公司康宏发行的债券的配售代理；
（ii）安排鼎成与康宏证券签订协议书，声称委聘康宏证券为该等债券的分配售代理；
（iii）隐瞒或没有披露康宏证券事实上是该等债券的真正配售代理，而根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（《上市规则》），康宏证券为上市公司康宏的关连人士；
（iv）隐瞒或没有披露就该等债券的配售事宜而担任配售代理时，根据《上市规则》鼎成为上市公司康宏的关连人士；及
（v）导致上市公司康宏透过鼎成向康宏证券就配售该等债券，支付合共超过四千九百六十万元的佣金。

廉署指，在接获有关涉嫌触犯《防止贿赂条例》及《证券及期货条例》的投诉后展开调查，其后并于2017年12月与证监会采取联合行动。

案发时，康宏理财是于联交所主版上市的公司。鼎成证券及康宏证券投资服务有限公司（康宏证券）同为证监会持牌公司。